昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的(de)具(jù)体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源(yuán)的(de)安全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng西安市城六区是哪几个)券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出(chū)规(guī)定。从西安市城六区是哪几个能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期西安市城六区是哪几个货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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