昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的)托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是(shì)指证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息(xī)系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维要求不(bù)得低(dī)于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统托管基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系(xì)统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中(zh诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的ōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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