金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北(běi)向(xiàng)互换通开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局）发(fā)布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同业(yè)拆借(jiè华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思)中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算(suàn)所）和香(xiāng)港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互(hù)换市场(ch华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思ǎng)互(hù)联互(hù)通合作（以下简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先(xiān)行(xíng)开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他(tā)国(guó)家和地(dì)区(qū)的境外(wài)投资者可通过(guò)两地基(jī)础(chǔ)设施互(hù)联互通(tōng)参与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告(gào)发布(bù)以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进(jìn)展顺利(lì)，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报价、交易(yì)及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易中(zhōng)心开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清(qīng)算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外(wài)汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行认(rèn)可(kě)的(de)境外(wài)电(diàn)子(zi)交易平(píng)台互联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和场外结(jié)算公司建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共(gòng)同向(xiàng)境内(nèi)外投资者(zhě)提(tí)供清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本(běn)金净额(é)每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清算所与场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双方(fāng)清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超(chāo)过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互(hù)换(huàn)通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监(jiān)管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安(ān)排和(hé)联络(luò)协(xié)商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互(hù)换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的(de)各(gè)项职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会(huì)员应当遵守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当充分了解(jiě)两地市(shì)场法律法规(guī)、业务(wù)规则和实践操作的(de)差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做(zuò)好准备(bèi)工(gōng)作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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