金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事(shìxo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(cxo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的hù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的