在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思报是什么意思金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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