科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易(yì)日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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