昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主(each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别提(tí)出完善的(de)监管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有关规(guī)定(dìng)落地(dì)过(guò)程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基本(běn)原则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等(děng)方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部(bù)署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报(bào)告(gào)义务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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