零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查(chá千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么