零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎ当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗n)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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