金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资者通过(guò)北(běi)向(xiàng)互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民(mín)银行（以(yǐ)下(xià)简称人民(mín)银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合公告(gào)，同意中健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗国外(wài)汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和(hé)香港(gǎng)场外结(jié)算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地区的(de)境外投(tóu)资者可通过两地基础设施互联(lián)互(hù)通参(cān)与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联(lián)合公(gōng)告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报(bào)价(jià)、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者(zhě)（即互(hù)换通报价商(shāng)）需与外汇(huì)交易中(zhōng)心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务的(de)清算会员(yuán)或该类健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成内地(dì)银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场准入(rù)备案的境外(wài)机构投资(zī)者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与(yǔ)人(rén)民银(yín)行认可的境外(wài)电子(zi)交易(yì)平台(tái)互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司(sī)针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具(jù)体安排达(dá)成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监(jiān)管机构在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方(fāng)面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司应当依法履行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市(shì)场各方(fāng)有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务(wù)，切(qiè)实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分(fēn)了解(jiě)两地(dì)市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一步(bù)做好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资(zī)者可(kě)联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为(wèi)参与做准备。

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