昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主(zhǔ)体参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提，《管(g敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思uǎn)理规定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等(děng)方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的(de)一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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