昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机(jī)构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(j磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的iǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察(chá)调查(chá)。

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