金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗ong>三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗高执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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