零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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