昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货经妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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