金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说>

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。