科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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