在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。20184开头的是哪个省，4打头身份证是哪里年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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