零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石4肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西5亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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