直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次二婚和剩女哪个干净，女性生理需求被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在(zà二婚和剩女哪个干净，女性生理需求i)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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