金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(ji1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语ù)济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语)与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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