金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者(zhě)权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证(zhè自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思ng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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